珠海

珠海市香洲区人民政府办公室关于印发《珠海市香洲区社区股份合作公司监事会议事规则(试行)》的通知

来源:区政府办公室      撰写时间:2017-05-08
南屏镇人民政府、各街道办事处,区各有关单位:
  《珠海市香洲区社区股份合作公司监事会议事规则(试行)》已经区人民政府同意,现印发给你们,请认真组织实施。实施过程中如遇到问题,请径向区海洋农业和水务局反映。
  


  珠海市香洲区人民政府办公室
  2017年5月8日
  

 

  珠海市香洲区社区股份合作公司监事会议事规则(试行)
   
  第一章  总 则  

 

  第一条  为进一步完善香洲区社区股份合作公司治理结构,规范监事会运作,确保监事会依法履行职责,实现集体资产的安全和保值增值,促进社区股份合作公司健康稳定发展。根据《珠海市社区股份合作公司规范和监管暂行办法》等有关规定,结合我区实际,制定本规则。 
  第二条  本规则适用于香洲区内的社区股份合作公司(以下简称公司),本区从原农村集体经济组织改制成立的其他社区集体经济组织参照执行。
  第三条  公司监事会及监事应认真履行有关法律、法规、规章和公司章程规定的职责,确保公司重大决策符合法律、法规、规章的规定。监事会的决议违反法律、法规、规章的无效。
   
  第二章 监事会的组成
   
  第四条  监事会由股东大会在股东中选举产生,人数为3至5人间的单数。
  监事会设监事长1名,由监事推选产生或根据公司选举办法产生。
  第五条  监事的任期由公司章程规定,但每届任期不得超过5年。监事任期届满,可连选连任。
  第六条  监事会是公司依法设立的监督机构。监事会依法行使监督权,保障股东的权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。 
   
  第三章 监事会的职权  

 

  第七条  监事会行使下列职权:
  (一)制定监督规程,对董事会执行股东大会或者股东代表会的决议决定以及集体资产管理规章制度的情况进行监督;
  (二)检查监督公司经营运作、财务管理、执行公开制度等情况;
  (三)指派不少于2名监事列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或建议;
  (四)向股东大会、股东代表会汇报监督工作和提出监督建议;
  (五)对董事和经营管理人员的职务行为进行监督;
  (六)在董事会不履行召集股东大会、股东代表会职责时,召集股东大会、股东代表会;
  (七)当董事、经营管理人员的行为损害公司的利益或违反有关法律、法规、规章、公司章程的规定时,要求董事和经营管理人员予以纠正,不予纠正的,有权向所在地镇人民政府(街道办事处)报告;
  (八)发现公司经营运作或财务收支出现异常时,可以提出质询,并要求公司经营管理人员作出说明。必要时经所在地镇人民政府(街道办事处)同意,可以聘请中介机构进行审计,费用由被审计公司承担;
  (九)按“有奖有罚,奖罚对等”的原则,执行公司考核制度,组织对董事、监事及经营管理人员的考核,并根据考核结果建议股东大会或股东代表会,给予奖励或采取扣减报酬、罢免等方式追究相关人员的责任;
  (十)公司章程及股东大会、股东代表会授予的其他职权。
  第八条  监事会应加强与董事会的交流,及时了解掌握董事会关注和研究的事项。
   
  第四章 监事长的职权  

 

  第九条  监事长履行下列职责:
  (一)召集和主持监事会会议;
  (二)依法组织监事会履行职责;
  (三)审定、签署监事会报告和其他重要文件;
  (四)检查监事会决议的执行情况;
  (五)代表监事会向所在地镇人民政府(街道办事处)报告工作;
  (六)公司章程规定的其他职责。
  第十条  监事长不能或不履行职责的,由半数以上监事共同推选一名监事代行其职权,并报所在地镇人民政府(街道办事处)备案。 
   
  第五章 监事的职权  

 

  第十一条  监事履行下列职权:
  (一)列席董事会会议,必要时对决策事项提出质询或者建议;
  (二)听取公司董事、经营管理人员就有关财务、资产状况和经营管理情况的报告;
  (三)对公司有关部门进行询问,要求其就相关情况或问题作出解释;
  (四)要求公司报送财务会计报告、会议纪要、决定、合同、协议等文件资料,查阅会计凭证、会计账簿(包括电子账簿)等财务会计资料以及与经营管理活动有关的其他资料;
  (五)对公司财务状况及重大投资、贷款、担保、企业改制、产权变动、资产处置、资产损失核销、招投标等重大经营管理活动进行检查,就检查发现的问题提出意见和建议;
  (六)发现公司经营情况异常时,向监事会提议或向所在地镇人民政府(街道办事处)建议,经所在地镇人民政府(街道办事处)同意,对公司经营情况进行调查,必要时聘请中介机构对公司有关事项进行审计和核查,费用由公司承担;
  (七)发现公司董事、经营管理人员的行为损害公司利益时,向监事会提议,由监事会要求董事、经营管理人员予以纠正;
  (八)发现董事、经营管理人员执行职务的行为违反有关法律、法规、规章、公司章程的规定时,向监事会提议,由监事会责成有关人员予以纠正,并向所在地镇人民政府(街道办事处)报告,必要时建议依法向股东大会或股东代表会提出罢免等方式追究相关人员的责任,或对董事、经营管理人员提起诉讼。
  第十二条  监事执行公司职务时违反法律、法规、规章或公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担相应赔偿责任。
  第十三条  监事在任期内不履行监督义务,致使公司利益遭受重大损害的,公司应当依照有关法律、法规、规章的规定追究其责任,并可按《珠海市社区股份合作公司规范和监管暂行办法》的有关规定程序罢免其监事职务。
  第十四条  监事对公司董事、经营管理人员违反法律法规或者损害公司利益的决议、行为不承担责任,但不按集体资产管理规章制度和本规则规定报告的,应当依照法律、法规、规章和公司章程,承担相应的责任。  

 

  第六章 监事会会议的筹备  

 

  第十五条  监事会会议筹备工作包括:
  (一)准备提交会议审议的议案及议程文件;
  (二)印发会议通知和有关文件及其必备附件;
  (三)安排会议的地点和准备会议文件资料及其它相关工作;
  (四)提前做好监事长或会议召集人布置的其他工作。
  第十六条  监事会召开定期会议须提前7天将会议通知、会议议题和文件资料送达全体监事、其他列席会议的人员。
  内容包括:举行会议的日期、地点和会议期限;事由及其议题;发出通知的日期;出席会议人员及其他事项。
  第十七条  在特殊情况下,监事会可召开临时会议,须在会议前1天将会议通知、会议议题和文件资料送达全体监事、其他列席会议的人员。
  

  第七章 监事会会议的召开

   
  第十八条  监事会会议由监事长召集和主持;监事长不能或不履行职责的,由半数以上监事共同推选一名监事召集和主持。
  第十九条  对本规则第七条规定的在监事会职权范围内的事项和其他与公司切身利益相关的重大事项,应尽快召开监事会会议。
  第二十条  监事会定期会议每年至少召开2次。
  第二十一条  有下列情形之一的,监事长应在7日内召集临时监事会会议:
  (一)所在地镇人民政府(街道办事处)要求时;
  (二)董事会或者经营班子提议时;
  (三)监事长认为必要时;
  (四)2名以上监事提议时。
  第二十二条  监事会提案应符合下列条件:
  (一)内容属于公司经营活动范围和监事会职责范围,与法律、法规、规章及公司章程的规定没有抵触;
  (二)有明确的议题和具体事项;
  (三)对所议事项有详细的调研分析说明材料;
  (四)符合公司的利益;
  (五)以书面方式提交,并有提案人签名。
  第二十三条  监事会议题由监事长确定,监事长根据公司运营情况需要及提案人的提议,确定会议议题和议程。
  第二十四条  监事会会议应有记录,出席会议的监事、其他列席会议的人员和记录人应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。
  第二十五条  监事会会议应当由监事本人出席。监事会会议应当有半数以上的监事出席方可举行。监事因故不能出席的,可以书面委托其他监事代为出席。 
  委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
  会议记录应包括会议日期、地点、召集人和与会监事及列席会议人员姓名,会议议程、监事发言要点,表决结果等。
  会议记录作为公司档案由监事会指定专人负责保存,保存期限为20年。
  第二十六条  监事长可以根据会议议题需要确定邀请其他人员列席监事会。列席会议的人员因病或特殊原因不能列席的应当请假,列席人员可以发表意见但没有表决权,亦不得委托他人代为列席。
  第二十七条  监事会决议内容,应当在会议结束之日起3日内在社区或公司所在地公告。
   
  第八章 监事会决议的形成  

 

  第二十八条  出席监事会会议的监事一人一票,决议须经全体监事半数以上表决通过方为有效。
  第二十九条  监事表决意见分为同意、反对和弃权,监事表决时应明确选择其中一项,未作选择或选择两项以上意见的,视为弃权。
  投反对或弃权票的监事应当在表决票上书面陈述理由。
  第三十条  监事长应督促公司相关部门落实监事会决议,并在下次监事会会议上通报决议执行情况。  

 

  第九章 监事会工作报告  

 

  第三十一条  监事会定期向所在地镇人民政府(街道办事处)报告工作,及时就公司重大事项向所在地镇人民政府(街道办事处)提交专项报告。
  第三十二条  监事会应于每年年初向所在地镇人民政府(街道办事处)报送监事会年度工作计划,年末向所在地镇人民政府(街道办事处)报送当年工作总结。
  第三十三条  监事长要组织监事会在深入开展调查和充分研讨的基础上,认真撰写工作报告,及时、准确地反映公司情况,客观、公正评价公司的经营业绩和经营人员的经营行为。对报告中揭示公司存在的问题要做到事实清楚、数据真实、证据充分、定性准确、建议可行。
  

   第十章 监事会运作的支持

   
  第三十四条  公司应当为监事会的运作提供必要的经费和办公条件。
  第三十五条  公司各部门、下属单位和各级经营管理人员有义务为监事会提供工作支持,向监事会提供必要的资料和信息。
  第三十六条  公司应当定期向监事会提供公司经营情况和改革管理方面的信息,向监事开放公司的电子办公系统和财务管理系统等公司内部信息系统。
  第三十七条  公司有义务为监事提供与公司业务有关的对外交流和学习培训方面的支持。  

 

  第十一章 监事的资格和义务
   
  第三十八条  有下列情形之一的,不得担任公司的监事:                                                                                                                                                                                        
  (一)无民事行为能力或限制民事行为能力; 
  (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;
  (三)担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年; 
  (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照或责令关闭之日起未逾3年;
  (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。
  公司违反前款规定选举、委派监事的,该选举、委派无效。监事在任职期间出现前款任何一项所列情形的,公司应当解除其职务。
  董事、经营管理人员不得兼任监事。
  监事会成员之间、董事会成员和监事会成员之间不得有夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系以及姻亲关系。
  第三十九条  监事应当遵守法律、法规、规章和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务。
  监事不得利用职权为个人和他人谋求非法利益,以及利用职务之便收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。
  第四十条  监事不得有下列行为:
  (一)挪用公司资金;
  (二)违反公司章程的规定或未经股东大会、股东代表会或董事会同意,将公司资金借贷给他人或以公司财产为他人提供担保;
  (三)违反公司章程规定以及未经股东大会、股东代表会等同意或授权,擅自与他人签订合同,与本公司订立合同或进行交易;
  (四)擅自使用公司公章,给公司造成损失或严重后果;
  (五)未经股东大会或股东代表会同意,利用职务便利为自己或他人谋取属于公司的商业机会,自营或为他人经营与所任职公司同类的业务;
  (六)将他人与公司交易的佣金归为己有;
  (七)擅自披露公司的商业秘密;
  (八)违反对公司忠实和勤勉义务的其他行为。
  监事违反前款规定所得的收入应当归公司所有,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。情节严重的,移交有关部门依法依纪处理。
  第四十一条  监事有本规则第四十条规定情形的,股东或独立董事可以要求公司调查处理,公司应当在收到申请后30日内调查处理并作出答复。公司逾期不答复或未依法处理的,股东或独立董事可以提请所在地镇人民政府(街道办事处)或区社区集体经济管理部门依法处理并纠正违法行为。
  监事的上述违法行为被确认后,应当召开股东大会决定是否予以罢免该监事的职务。  

 

  第十二章 法律责任  

 

  第四十二条  公司监事会有违反《珠海市社区股份合作公司规范和监管暂行办法》、《珠海市香洲区社区股份合作公司资产处置办法(试行)》、《珠海市香洲区社区集体经济组织资产交易管理办法》、《珠海市香洲区社区集体经济组织财务集中核算管理制度》等集体资产管理规章制度的规定,拒绝、阻碍区社区集体经济管理部门或所在地镇人民政府(街道办事处)检查、监督的,或拒绝、拖延提供与其审计事项有关资料或作假证的,区社区集体经济管理部门或所在地镇人民政府(街道办事处)应当责令改正,通报批评;拒不改正的,对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依照《珠海市社区股份合作公司规范和监管暂行办法》的相关规定予以罢免或解聘职务。
  第四十三条  公司监事会的组成人员有损害公司或股东合法权益行为的,由区社区集体经济管理部门或所在地镇人民政府(街道办事处)责令限期改正,并依照《珠海市社区股份合作公司规范和监管暂行办法》的相关规定予以罢免或解聘职务;造成损失的,由负有责任的主管人员和其他直接责任人员承担赔偿责任;构成违纪、犯罪的,依法移交有关机关追究纪律、刑事责任。  

 

  第十三章 附  则  

 

  第四十四条  本规则未作规定的,按有关法律、法规、规章和规范性文件的规定执行;本规则与日后颁布的法律、法规、规章和规范性文件有抵触的,按有关法律、法规、规章和规范性文件执行。
  第四十五条  本规则由珠海市香洲区海洋农业和水务局负责解释,自发文之日起30日后施行,自施行之日起有效期3年。